處罰落地！4月19日夜間，中核鈦白、中信證券、海通證券相繼公告，收到證監(jiān)會行政處罰事先告知書。從全部罰沒金額來看，中核鈦白實控人王澤龍、洪浩煒（王澤龍朋友）、中信中證資本、中信證券、海通證券、韓雨辰預(yù)計罰沒合計約2.35億元，其中罰款預(yù)計總額1.57億元，沒收預(yù)計總額合計7753.2萬元。預(yù)計罰沒共2.35億元根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會擬決定：對王澤龍、洪浩煒、中信中證資本管理有限公司、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得7753.20萬 元。對王澤龍與中信中證資本管理有限公司、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款1.2億元，其中由王澤龍承擔(dān)50%即6000萬元，中信中證資本管理有限公司承擔(dān)30%即3600萬元，中信證券承擔(dān)15%即1800萬元，海通證券承擔(dān)4.5%即540萬元，韓雨辰承擔(dān)0.5%即60萬元。對洪浩煒與王澤龍、中信中證資本管理有限公司、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款3500萬元。依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，對王澤龍信息披露違法行為處以200萬元罰款。 中信證券表示，對于上述《行政處罰事先告知書》所認(rèn)定的問題及處罰，公司及孫公司中信中證資本誠懇接受處罰，并將深刻反思，認(rèn)真落實整改，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識，積極落實監(jiān)管要求，舉一反三，全面系統(tǒng)排查各項業(yè)務(wù)管理短板，深入開展中國特色金融文化建設(shè)，切實提升合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營水平。公司及中信中證資本將認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場新“國九條”，堅守主責(zé)主業(yè)，回歸業(yè)務(wù)本源，充分發(fā)揮自身功能， 切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，更好服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。海通證券亦稱，公司誠懇接受處罰，并將深刻反思，汲取教訓(xùn)，認(rèn)真落實各項整改要求，進(jìn)一步優(yōu)化合規(guī)內(nèi)控機(jī)制，不斷提高規(guī)范運(yùn)作意識和水平，堅持舉一反三，依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進(jìn)公司各項業(yè)務(wù)。公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營情況正常。涉及到同一家上市公司此前的4月12日晚間，海通證券、中信證券先后公告稱收到證監(jiān)會立案告知書。灣財社記者注意到，兩家券商被立案均涉及到同一家上市公司--中核鈦白，事由則是在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)。其中，海通證券公告，于2024年4月12日收到證監(jiān)會《立案告知書》。因公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，2024年3月13日，中國證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案。中信證券也公告，于2024年4月12日收到證監(jiān)會《立案告知書》，內(nèi)容為：“因你公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，2024年3月13日，我會決定對你單位立案。”公告亦稱，同日，公司全資孫公司中信中證資本管理有限公司收到證監(jiān)會《立案告知書》，內(nèi)容為：“因你公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，2024年3月13日，我會決定對你單位立案。”同一日晚間，涉事上市公司中核鈦白亦公告稱，收到公司實際控制人王澤龍先生通知，獲悉其于2024年4月12日收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票、信息披露違法等違法違規(guī)行為，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，2024年3月13日，中國證監(jiān)會決定對其立案。采寫：南都灣財社 記者王玉鳳